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  • 卫宁健康:上市公司股权激励计划自查表

    来源:网络整理 编辑:采集侠 人气: 发布时间:2019-08-02

     
    原标题:卫宁健康:上市公司股权激励计划自查表

    卫宁健康:上市公司股权激励计划自查表


    上市
    公司
    股权激励计划自查表


    公司简称:
    卫宁健康
    股票代码:
    300
    253
    独立财务顾问:
    上海荣正投资咨询
    股份
    有限公司


    序号


    事项


    是否存在该
    事项(是
    /

    /
    不适用)


    备注


    上市公司合规性要求








    1


    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意
    见或者无法表示意见的审计报告








    2


    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
    见或无法表示意见的审计报告








    3


    上市后最近
    36
    个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
    诺进行利润分配的情形








    4


    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形








    5


    是否已经建立绩效考核体系和考核办法








    6


    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助








    激励对象合规性要求








    7


    是否包括单独或合计持有上市公司
    5%
    以上股份的股东或实际
    控制人及其配偶、父母、子女








    8


    是否包括独立董事、监事








    9


    是否最近
    12
    个月内被证券交易所认定为不适当人选








    10


    最近
    12
    个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选








    11


    最近
    12
    个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
    行政处罚或者采取市场禁入措施








    12


    是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管
    理人员情形








    13


    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形








    14


    激励名单是否经监事会核实








    激励计划合规性要求








    15


    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
    数累计是否超过公司股本总额的
    10%








    16


    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的
    1%








    17


    激励对象
    预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权
    益数量的20%


    不适用





    18


    激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓
    名、职务、获授数量











    19


    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年








    20


    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定








    股权激励计划披露完整性要求







    21


    股权激励计划所规定事项是否完整












    1
    )对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不
    得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明
    股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条













    2
    )股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围












    3
    )股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
    百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司
    股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占
    股权激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励
    计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的
    10%
    及其计算方法的说明












    4
    )除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,
    应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计
    划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当
    分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的
    百分比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
    划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额
    1%
    的说明












    5
    )股权激励计划的有效期、授权日或授权日的确定方式、可
    行权日、锁定期安排等












    6
    )限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
    法。如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外
    的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定
    价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损
    害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露


    不适用









    7
    )激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,
    应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,
    应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使
    权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包
    括董事和高管,应当披露
    激励对象行使权益的绩效考核指标;
    披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充分披露所设定
    指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,
    后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说
    明原因及合理性












    8
    )公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确
    上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期













    9
    )股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和











    程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)






    10
    )股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价
    值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权
    激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响












    11
    )股权激励计划的变更、终止












    12
    )公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务
    变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划












    13
    )公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决
    机制












    14
    )上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚
    假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露
    文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予
    权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权
    益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收
    益的计算原则、操作程序、完成期限等。









    绩效考核指标是否符合相关要求








    22


    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标








    23


    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有
    利于促进公司竞争力的提升








    24


    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司
    是否不少于3家


    不适用





    25


    是否说明设定指标的科学性和合理性








    限售期、行权期合规性要求







    26


    限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于
    1









    27


    每期解除限售时限是否未少于12个月








    28


    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
    的50%








    29


    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于
    1









    30


    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日








    31


    股票期权每期行权时限是否不少于12个月








    32


    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授
    股票期权总额的50%








    独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求







    33


    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的
    持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意









    34


    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办
    法的规定发表专业意见












    1
    )上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条













    2
    )股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定














    3
    )股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理
    办法》的规定












    4
    )股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法
    规的规定












    5
    )上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露
    义务












    6
    )上市公司是否为激励对象提供财务资助












    7
    )股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益
    和违反有关法律、行政法规的情形












    8
    )拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根
    据《管理办法》的规定进行了回避












    9
    )其他应当说明的事项








    35


    上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专
    业意见是否完整,符合管理办法的要求








    审议程序合规性要求








    36


    董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决








    37


    股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决








    38


    董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决







    39


    是否存在金融创新事项










    本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法
    律责任。





    卫宁健康科技集团股份有限公司

    董事会


    2019年8月1日








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